因个别基金部分投资款被合作方挪用等问题国信证券被出具警示函 - 财经资讯

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因个别基金部分投资款被合作方挪用等问题国信证券被出具警示函

2024-05-16 10:05 94 财经资讯

凤凰网财经讯 4月19日深圳证监会发布对国信证券采取出具警示函。

深圳证监局表示，经查，国信证券合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例；三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。

因个别基金部分投资款被合作方挪用等问题国信证券被出具警示函

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